Главное следственное управление (ГСУ) СКР по Москве возбудило уголовное дело по факту манипулирования обыкновенными акциями компании «Мечел» в 2013 году. Уголовные дела по факту нарушения закона о манипулировании рынком возбуждались и раньше, но именно это дело может стать одним из самых громких.
Вчера в нескольких столичных офисах финансовой группы БКС при участии сотрудников полиции и ГСУ СКР по Москве прошли обыски в рамках уголовного дела, возбужденного по ч. 2 ст. 185.3 УК РФ (манипулирование рынком). Основанием стало обращение в правоохранительные органы представителей ОАО «Мечел». По версии следствия, 13 ноября 2013 года неустановленные следствием лица продали на Московской бирже почти 15 млн обыкновенных акций ОАО «Мечел» в интересах кипрских инвестиционных компаний. Бумаги резко подешевели, после этого те же лица скупили акции обратно, получив «излишний доход» в размере более чем 350 млн руб. В ходе расследования было установлено, что основную роль в падении котировок акций ОАО «Мечел» сыграл один из профессиональных участников рынка ценных бумаг — ООО «Компания БКС», говорилось в сообщении правоохранительных органов. В его офисах была изъята первичная документация по сделкам с акциями ОАО «Мечел», а также по взаимоотношениям с кипрскими компаниями.
Впрочем, в самой БКС опровергли данную информацию, назвав ее некорректной. «Компания БКС не покупала и не продавала акции «Мечела». БКС выполняет поручения клиентов, ряд которых и совершали сделки с акциями «Мечела». По этим клиентам и проходила выемка документов. Мы можем заявить, что в 2013 году все документы по этим сделкам были переданы в ЦБ РФ, никаких замечаний по ним не было»,— цитируются в официальном сообщении компании слова президента ФГ БКС Олега Михасенко. В ЦБ подтвердили непричастность брокера к данному факту, сообщив, что Банк России не выявил действий, относящихся к манипулированию рынком акций компании «Мечел», со стороны брокерских компаний, исполнявших клиентские поручения на операции с этими акциями. Впоследствии ГСУ СКР информацию скорректировали: согласно уточненному заявлению, «основную роль в падении котировок акций ОАО «Мечел» сыграли клиенты нескольких профессиональных участников рынка ценных бумаг, в том числе компании БКС». По данным «Ъ», подобные проверки с изъятием документов по этому делу в ближайшее время будут проведены в офисах еще нескольких профучастников. Впрочем, по сведениям «Ъ», пока в рамках этого дела никто не задержан и обвинений никому не предъявлено.
По данным «Ъ», сотрудники правоохранительных органов изъяли в офисе БКС документы, касающиеся ООО «ИК «Арбат Финанс»». Эта компания уже была лишена лицензии Центробанком за манипулирование, в результате которого акции «Мечела» потеряли в цене более 40%, а ее гендиректор и бенефициар Елена Железнова лишилась квалификационного аттестата. Нестандартные заявки выставлялись восьмью российскими компаниями в интересах кипрской компании UFS Investments Ltd. Подобные действия в те же дни были зафиксированы на Нью-Йоркской фондовой бирже в отношении депозитарных расписок «Мечела». UFS Investments Ltd была лишена лицензии кипрским регулятором одновременно с «Арбат Финанс». Информация была направлена для дальнейшего расследования в СКР.
Первоначально UFS вины не признавала, отрицая в официальном пресс-релизе, появившемся на следующий день после аннулирования лицензии, причастность к манипулированию. Ситуация была названа стандартным маржин-коллом, возникшим в результате отказа должника выкупить заложенные акции. «У ИК «Арбат Финанс» есть все основания полагать, что подобные действия (введение в заблуждение ЦБ РФ и комментарии СМИ.— ) были совершены бывшим клиентом — компанией Calridge Limited, принадлежащей основному бенефициару ОАО «Мечел» Игорю Зюзину. Calridge Limited 28 августа 2014 года не вернула заем, предоставленный под залог своих ценных бумаг. Впоследствии этот долг был продан с рыночной ценой залога акций по цене, не совпавшей с интересами клиента»,— говорилось в сообщении. Однако позже оно исчезло с сайта компании. Связаться с действующими представителями UFS не удалось. В компании «Мечел» отказались от комментариев.
Это не первое уголовное дело, возбужденное по факту нарушения закона «О противодействии неправомерному использованию….» (224-ФЗ). Однако до правоохранительных органов доходит минимальное количество подобных дел, так как для возбуждения уголовного дела необходимо наличие ущерба, которое трудно доказать. До лишения виновных свободы с момента вступления закона в силу (это произошло в 2010 году) не доходило еще ни разу. Кто может быть обвинен на этот раз — непонятно. Как рассказывают источники, близкие к UFS, «утечку информации по «Мечелу» могли организовать бывшие ключевые сотрудники UFS, которые и проводили в свое время все операции на рынке».
Источник